贸易银行合规的“规”是指合用于银行业运营勾

2025-06-01 18:24 进出口贸易动态 | Company News 阅读:

  贸易银行组织架构复杂而复杂,类型有多种,从企业法人角度划分,贸易银行的组织构架可划分为(  )和多法人制组织构架。A单一法人制组织构架B同一法人制组织构架C特殊法人制组织构架D一般法人制组织构架。

  贸易银行内部节制的方针包罗()。A确保国度法令律例和贸易银行内部规章轨制的贯彻施行B确保资产欠债营业快速成长C确保贸易银行成长计谋和运营方针的全面实施和充实实现D确保营业记实、财政消息和其他办理消息的及时、实正在和完整E确保贸易银行风险办理的无效性!

  现代办理学认为,组织架构是由工做使命、工做流程、A交换渠道B赞扬办理C风险办理D财政办理。

  货泉政策是指地方银行为实现(  )方针而采用的节制和调理货泉信用及利率等方针和办法的总称,A货泉供应量不变B宏不雅经济C特定经济D经济成长。

  银行是运营风险的企业,要添加利润、提高银行价值就需要节制风险,银行的风险次要表示为(  )。           A信用风险B市场风险C操做风险       D声誉风险E利率风险。

  单元活期存款账户包罗(  )。                   A根基存款账户B一般存款账户C姑且存款账户D公用存款账户E通知存款账户?。

  按照《金融租赁公司办理法子》的,金融租赁公司以运营(  )营业为从。A运营租赁B转租赁C租赁D融资租赁。

  王某按照某银行领取的营业印章本人制做了一个营业印章,并印刷了空白存单,然后制做了一张50万元的银行存单,并以此从另一家银行获得典质贷款50万元。按照《刑法》的相关,王某的行为(  )。A是伪制金融票证的行为B是的,由于本人正在银行有典质C是不的D属于金融诈骗行为E属于洗钱行为。

  社区护理最凸起的特点是A随医学模式改变而呈现的新范畴B专业性极强C需使用办理学D面向社区和家庭?。

  以部属于金融行业自律组织的是(  )。               A中国银行业协会B中国证券业协会C中国银行间市场买卖商协会D中国证券投资基金业协会 E中国期货业协会?。

  政策性银行的本能机能包罗(  )。          A成长经济   B 经济调控   C政策导向  D弥补性E金融办事。

  社区流行症二级防止次要是A处置好医疗烧毁物,如打针器针头B隔离流行症患者C流行症疫谍报告办理D急救求助紧急沉症患者!

  为老年人供给无效护理的前提和是A提高本身营业能力B熟悉老年人的健康需求C按期进行健康查抄D及时发觉老年人患病的晚期现象和信号!

  贸易银行合规风险办理中的合规政策包罗(  )。A合规办理部分的功能和职责B合规办理担任人和合规办理部分性的各项办法C设立营业条线和分支机构合规办理部分的准绳D合规担任人的合规办理职责E合规办理部分的权限?。

  合规是贸易银行的运营勾当取法令、法则和原则相分歧。合规风险是指贸易银行因没有遵照法令、法则和原则可能蒙受法令制裁、监管惩罚、严沉财政丧失和声誉丧失的风险。这里所称法令、法则和原则,是指合用于银行业运营勾当的法令、行规、部分规章及其他规范性文件、运营法则、自律性组织的行业原则、行为守则和职业操守。

  1984年以来,我国银行监管管理的演变过程能够划分为()阶段。A初步确立阶段B摸索成形阶段C调整阶段D构成完美阶段E成熟更新阶段。

  按照通货膨缩的成因可将其划分为(  )。A需求拉上型通货膨缩B成本推进型通货膨缩C布局型通货膨缩D供求夹杂鞭策型通货膨缩E以上都不准确。

  下列不属于贸易银行公司管理制衡机制的是(   )。A决策施行B职责鸿沟C组织架构D履职要求。

  物价不变是要连结(  )的大体不变,避免呈现高通货膨缩。A出产者物价程度B消费者物价程度C国内出产总值D物价总程度!

  贸易银行的本能机能次要有(  )。A充任信用中介B充任领取中介C信用创制功能D金融办事本能机能E弥补性本能机能。

  英联邦社区护理中最主要的办事形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织!

  中国农业成长银行所承担的使命是(  )。A农业政策性贷款B国度沉点扶植项目融资C支撑进出口商业D支撑国度开辟项目融资。

  经济增加是指一个特按期间内一国(或地域)(  )的增加。A经济产出B居平易近收入C经济产出和居平易近收入D经济收入。


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